О применении критериев классификации НФО в целях установления требований в области ПОД/ФТ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
 
ПИСЬМО

от 29.02.2016 г. N 12-1-5/436 

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (далее - Департамент) рассмотрел письмо от 08.02.2016 (далее - Письмо) и благодарит за представленные предложения в части изменения подходов к установлению для некредитных финансовых организаций (далее - НФО) критериев дифференциации требований в области ПОД/ФТ.

В настоящее время предусмотренные Положением Банка России N 445-П <1> критерии классификации НФО в целях установления различных требований по ПОД/ФТ для тех или иных НФО применяются с учетом общего подхода, используемого Федеральным законом N 209-ФЗ <2> для отнесения отдельных хозяйствующих субъектов к малым предприятиям, в том числе к микропредприятиям, и средним предприятиям, в частности, определения среднесписочной численности сотрудников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода хозяйствующего субъекта.

_______________________________
<1> Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

<2> Статья 4 Федерального закона от 24.07.2007 N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации".
 
Таким образом, использование критериев, установленных Федеральным законом N 209-ФЗ, основано на аналогии права и не предполагает распространения норм Федерального закона N 209-ФЗ в рамках его применения на НФО при реализации ими установленных требований в области ПОД/ФТ. 

Директор

Ю.А.Полупанов

Курсы валют

21.02.2019 22.02.2019
Доллар США 65.8568 65.5401
Евро 74.6816 74.2963
Казахстанских тенге 17.5067 17.4235
Китайских юаней 97.9516 97.6636
Украинских гривен 24.3167 24.2912
Все курсы

Теги

Все теги

Случайный Анекдот

– Чего нет в женской сумочке? – Чего-чего! Места, в ней нет!