О применении критериев классификации НФО в целях установления требований в области ПОД/ФТ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
 
ПИСЬМО

от 29.02.2016 г. N 12-1-5/436 

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (далее - Департамент) рассмотрел письмо от 08.02.2016 (далее - Письмо) и благодарит за представленные предложения в части изменения подходов к установлению для некредитных финансовых организаций (далее - НФО) критериев дифференциации требований в области ПОД/ФТ.

В настоящее время предусмотренные Положением Банка России N 445-П <1> критерии классификации НФО в целях установления различных требований по ПОД/ФТ для тех или иных НФО применяются с учетом общего подхода, используемого Федеральным законом N 209-ФЗ <2> для отнесения отдельных хозяйствующих субъектов к малым предприятиям, в том числе к микропредприятиям, и средним предприятиям, в частности, определения среднесписочной численности сотрудников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода хозяйствующего субъекта.

_______________________________
<1> Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

<2> Статья 4 Федерального закона от 24.07.2007 N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации".
 
Таким образом, использование критериев, установленных Федеральным законом N 209-ФЗ, основано на аналогии права и не предполагает распространения норм Федерального закона N 209-ФЗ в рамках его применения на НФО при реализации ими установленных требований в области ПОД/ФТ. 

Директор

Ю.А.Полупанов

Курсы валют

10.12.2018 11.12.2018
Доллар США 66.9227 66.2416
Евро 76.0777 75.7075
Казахстанских тенге 18.0516 17.9162
Китайских юаней 97.2700 95.8079
Украинских гривен 24.0506 23.8322
Все курсы

Теги

Все теги

Случайный Анекдот

На вопрос: “Когда у Вас последний раз был секс?”
Надо отвечать: “Последнего раза еще не было!!”